3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律問(wèn)題

《Legal Aspects of 3D Printing Intellectual Property Domains》

在過(guò)去的30年中，3D打印已經(jīng)從單純的業(yè)余愛(ài)好者和科學(xué)用途發(fā)展為工業(yè)制造。這種新穎的制造方法使創(chuàng)新密集型公司可以減少開(kāi)發(fā)，設(shè)計(jì)或測(cè)試新產(chǎn)品或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品時(shí)的管理費(fèi)用。制造商無(wú)需支付原型費(fèi)用，即可使用3D打印機(jī)在內(nèi)部快速，廉價(jià)地進(jìn)行復(fù)雜元素的多次迭代。打印過(guò)程開(kāi)始于一個(gè)數(shù)字文件，其中使用3D打印軟件或3D掃描儀對(duì)要打印的對(duì)象進(jìn)行數(shù)字格式化。該數(shù)字文件包含一個(gè)設(shè)計(jì)模型/藍(lán)圖，也可以將其作為代碼寫(xiě)在計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（“ CAD”）文件中�；蛘�，可以使用3D掃描儀創(chuàng)建CAD，可以掃描任何對(duì)象并創(chuàng)建三維藍(lán)圖。然后使用專用軟件將文件導(dǎo)出到3D打印機(jī)，通過(guò)將原材料逐層堆積直到完成的過(guò)程將數(shù)字模型轉(zhuǎn)換為物理對(duì)象。此過(guò)程也稱為增材制造。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

3D打印的新穎和多維制造技術(shù)幾乎影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)（“ IP”）法的所有領(lǐng)域。CAD文件，掃描的原始設(shè)計(jì)或最先進(jìn)的發(fā)明都可以立即引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)法問(wèn)題的討論。在3D打印方面，版權(quán)法，軟件法，設(shè)計(jì)法和專利法是爭(zhēng)議最大的領(lǐng)域。要問(wèn)的主要問(wèn)題是，當(dāng)前形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律是否可以采用這種無(wú)所不包的技術(shù)，防止可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或需要全新的專有權(quán)。仍然存在于國(guó)際（協(xié)議和公約）和跨國(guó)（指令，條例，歐洲大陸法律體系）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中的標(biāo)準(zhǔn)例外與限制自然也適用于3D打印。例如，關(guān)于專利法，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（“ TRIPS”）第30條規(guī)定，成員國(guó)“可以對(duì)專利授予的專有權(quán)提供有限的例外”。因此，一些成員國(guó)的國(guó)家法律認(rèn)為專利持有人的權(quán)利不包括出于非商業(yè)目的私下進(jìn)行的行為，并不構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯。在版權(quán)領(lǐng)域，可以根據(jù)所謂的三步測(cè)試來(lái)限制授予作者的權(quán)利�！� TRIPS協(xié)定》第13條規(guī)定：“成員應(yīng)將專有權(quán)的限制或例外限制在某些特殊情況下，這些特殊情況不與作品的正常利用相沖突，也不會(huì)不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法權(quán)益�！� 因此，一些成員國(guó)已經(jīng)確立了私人復(fù)制權(quán)，授權(quán)他人復(fù)制作品供私人使用。在本文中，我們將重點(diǎn)介紹歐洲大陸IP系統(tǒng)及其3D打印方法。

歐洲大陸IP系統(tǒng)和3D打印

歐洲大陸知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（也稱為民法）依靠立法而不是司法先例。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，該法律政策避免了在不同情況下適用規(guī)則的含糊之處。但是，嚴(yán)格執(zhí)行法律可能會(huì)誤解相關(guān)問(wèn)題的必要性（在這種情況下，是指通過(guò)制造造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)），如果靈活解釋，可能不會(huì)造成侵權(quán)。3D打印可能會(huì)影響的當(dāng)前IP權(quán)利包括版權(quán)，專利和最重要的是設(shè)計(jì)權(quán)。

根據(jù)版權(quán)法，由于3D CAD文件涵蓋了技術(shù)圖紙，圖表和模型，因此3D CAD文件（而不是從現(xiàn)有對(duì)象進(jìn)行的3D掃描）可以屬于版權(quán)制度。此外，可以將3D CAD視為原始作品的衍生作品。但是，不包括具有純技術(shù)功能的特定材料和形狀。也可以屬于版權(quán)制度的軟件保護(hù)。3D CAD仍然不是由計(jì)算機(jī)作為軟件執(zhí)行的，而是通過(guò)讀取來(lái)制造的。但是，除了3D打印機(jī)的功能外，其他所有專有軟件都將受到保護(hù)。其次，如果復(fù)制一項(xiàng)專利發(fā)明，可能會(huì)產(chǎn)生專利權(quán)。因此，將保護(hù)該對(duì)象中包含的創(chuàng)新和技術(shù)。包含專利技術(shù)藍(lán)圖（如果在權(quán)利要求中引用）的CAD文件將處于專利制度下。但是，對(duì)象的美觀布局將被排除。最后，設(shè)計(jì)權(quán)可以保護(hù)所涉及產(chǎn)品整體或部分的外觀和特征。制造對(duì)象的外觀和獨(dú)特的審美布局將受到設(shè)計(jì)權(quán)的保護(hù)。因此，可以假定任何包含設(shè)計(jì)藍(lán)圖的CAD文件都會(huì)自動(dòng)成為侵權(quán)材料。但是，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中很常見(jiàn)的原材料，在公共場(chǎng)合使用時(shí)不可見(jiàn)的內(nèi)部零件或設(shè)計(jì)均不受設(shè)計(jì)保護(hù)。此外，配置了可與其他產(chǎn)品機(jī)械連接的設(shè)計(jì)功能（例如：

通過(guò)3D打印侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)（“ IPR”）

在3D打印的創(chuàng)建和傳播過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生上述權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。同樣，通過(guò)侵犯版權(quán)，專利和設(shè)計(jì)權(quán)下的第三方，法律訴訟僅限于某些訴訟。

在作品創(chuàng)作期間，如果未經(jīng)版權(quán)持有者許可，以數(shù)字方式獲取或復(fù)制了CAD文件（3D模型），掃描的對(duì)象，軟件或圖形用戶界面；該訴訟將被視為侵犯版權(quán)。在沒(méi)有有效例外的情況下，對(duì)私人使用的辯護(hù)不屬于民法知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的例外，只有私人復(fù)制，修復(fù)或逆向工程將屬于侵犯版權(quán)的例外。如上所述，軟件的表達(dá)也受到版權(quán)制度的保護(hù)，任何復(fù)制，翻譯，改編，更改或分發(fā)軟件的嘗試都將導(dǎo)致版權(quán)侵權(quán)。除非存在技術(shù)保護(hù)措施，否則無(wú)法保護(hù)軟件的功能元素，并且不能通過(guò)法律行動(dòng)來(lái)防止逆向工程。至于專利 未經(jīng)專利持有人的許可而使用或生產(chǎn)發(fā)明，即構(gòu)成專利侵權(quán)。該限制包括對(duì)專利發(fā)明的逆向工程，因?yàn)閷＠�法并未為�?dú)立創(chuàng)作提供例外。因此，帶有專利發(fā)明副本（圖紙）的CAD文件可能會(huì)被占用或要求刪除。但是，不會(huì)復(fù)制現(xiàn)有技術(shù)權(quán)利要求或復(fù)制該技術(shù)未專利部分的新穎CAD文件將不受專利制度的保護(hù)。最后，具有注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的商業(yè)用途對(duì)象的數(shù)字化將導(dǎo)致外觀設(shè)計(jì)權(quán)受到侵犯。除非侵權(quán)方證明私人和非商業(yè)用途，否則權(quán)利人可以要求賠償或針對(duì)進(jìn)一步的非法使用發(fā)出初步禁令。

至于傳播過(guò)程，無(wú)論是CAD文件還是3D打印物體本身，對(duì)版權(quán)，專利和設(shè)計(jì)權(quán)的關(guān)注仍然存在。未經(jīng)作者/創(chuàng)作者的適當(dāng)版權(quán)許可，第三方不能共享或復(fù)制受版權(quán)保護(hù)的原始作品。此外，如果事先非法獲取了CAD文件，則3D打印對(duì)象的私人使用也可能受到權(quán)利持有者的限制。在專利制度下，將包含專利發(fā)明的CAD文件上載到公眾訪問(wèn)或出售/交易3D打印對(duì)象將導(dǎo)致專利侵權(quán)。與版權(quán)不同，私人使用3D打印技術(shù)或創(chuàng)建非侵權(quán)CAD文件（其本身是非專利主題）將不受任何法律訴訟。如果包含受保護(hù)外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)，未經(jīng)權(quán)利持有者授權(quán)擅自出售或進(jìn)出口，那么最終可能會(huì)在傳播過(guò)程中侵犯外觀設(shè)計(jì)權(quán)。CAD文件本身不屬于設(shè)計(jì)權(quán)利，因此不適用于設(shè)計(jì)保護(hù)。對(duì)于包含受保護(hù)設(shè)計(jì)的3D產(chǎn)品，僅允許第三方制造私人和非商業(yè)用途的產(chǎn)品。

侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律措施

為了防止第三方未經(jīng)授權(quán)使用原始作品或發(fā)明，權(quán)利人可以使用技術(shù)保護(hù)措施，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度明確禁止繞開(kāi)技術(shù)保護(hù)措施。這些措施使得例如可以用唯一的標(biāo)識(shí)符標(biāo)記對(duì)象及其關(guān)聯(lián)的3D打印文件以監(jiān)視使用情況。

根據(jù)版權(quán)制度，在私人使用原始作品的情況下，權(quán)利持有人必須能夠首先識(shí)別最終用戶。法院需要澄清的一個(gè)重要問(wèn)題是，CAD文件是否以及在何種程度上能夠受到版權(quán)保護(hù)，因?yàn)樗�本身可能沒(méi)有資格。由于其3D CAD文件具有技術(shù)圖紙，圖表和模型，因此可以在下面提交。另一方面，法院需要意識(shí)到，對(duì)技術(shù)解決方案和進(jìn)步不授予版權(quán)。3D CAD文件也可以作為計(jì)算機(jī)程序享受版權(quán)保護(hù)。另一方面，與傳統(tǒng)軟件不同，CAD文件無(wú)法控制3D打印機(jī)的硬件。它只是代表，體現(xiàn)了3D對(duì)象。即使可以認(rèn)為該CAD文件受版權(quán)保護(hù)，也可以使用該CAD文件以3D形式打印物理對(duì)象，不應(yīng)將其視為偽造的，因?yàn)槲锢韺?duì)象本身不具有CAD文件中授予的版權(quán)。專利保護(hù)只有在已經(jīng)申請(qǐng)并且滿足條件（例如計(jì)算機(jī)實(shí)施的發(fā)明）的情況下才會(huì)被授予。通常，此保護(hù)措施不可用或不再可用。

對(duì)于大型制造商來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)權(quán)可能是挑戰(zhàn)日常物品的商業(yè)3D打印的最有用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果第三方出于商業(yè)目的進(jìn)行制造，即使沒(méi)有意圖和知識(shí)的侵權(quán)行為，制造包含受保護(hù)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品也是非法的。因此，此權(quán)利在開(kāi)拓者時(shí)代尤其有用，在這些先驅(qū)時(shí)代，高質(zhì)量的3D打印機(jī)尚未為大眾所能負(fù)擔(dān)，并且第三方根據(jù)最終用戶的命令進(jìn)行3D打印。但是，如果最終用戶將3D打印用于個(gè)人和非商業(yè)用途，則不會(huì)侵犯設(shè)計(jì)權(quán)。此外，通過(guò)3D打印侵犯設(shè)計(jì)權(quán)會(huì)引發(fā)公平賠償?shù)膯?wèn)題。因此，

在線3D打印平臺(tái)仍然是一個(gè)相對(duì)較小的現(xiàn)象，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題雖然有限，但可能會(huì)增加。在此階段，最好不要在立法層面上采取行動(dòng)來(lái)懲罰新技術(shù)。因此，應(yīng)在IP范圍內(nèi)評(píng)估和檢查3D打印，同時(shí)考慮到受3D打印影響的不同產(chǎn)品部門(mén)。

Legal Aspects of 3D Printing Intellectual Property Domains